Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений

Раскрытие любого преступления – процесс диалектический, протекающий в исключительно сложной, богатой самыми неожиданными ситуациями обстановке. Обеспечивая полноту раскрытия при расследовании любого преступления, следователь использует весь комплекс уголовно-процессуальных мер.

При осуществлении предварительного следствия по уголовному делу следователь уполномочен давать органу дознания в случаях и в порядке, установленных УПК, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении (п. 4 ст. 38 УПК).

Значение оперативно-розыскной, как правило, негласной деятельности, в раскрытии преступлений трудно переоценить. В последние годы в России все большее распространение получают совершаемые организованными группами заранее спланированные, подготовленные и тщательно замаскированные преступления, что делает их расследование особенно сложным.

Ценность оперативно-розыскной информации заключается в том, что ее источниками являются, как правило, лица, исчерпывающим образом осведомленные о преступном событии или о связанных с ним обстоятельствах, причастные к преступлениям или ставшие их очевидцами. Это могут быть как граждане, содействующие органам, осуществляющим ОРД, так и граждане, поддерживающие тесные отношения с ними и сообщающие им сведения, имеющие важное значение для обеспечения надлежащего расследования.

Значимость оперативно-розыскной информации значительно повышается в ситуации, когда сотрудник оперативного подразделения, работающий в тесном контакте со следователем, получает и, главное, своевременно передает в его распоряжение оперативные данные, характеризующие не только обстоятельства расследуемого события, но и указывающие на то, где могут быть обнаружены носители доказательственной информации.

Особая ценность подобного рода сведений определяется тем, что, реализуя их, следователь получает возможность процессуальным путем установить и зафиксировать наличие неизвестных ранее документов и предметов, использованных лицами, обоснованно подозреваемыми в подготовке или совершении преступлений, либо служащих средством сокрытия или маскировки последних.

Использование оперативно-розыскных возможностей в интересах расследования преступлений имеет твердую правовую основу. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности» (в ред. ФЗ от 30 декабря 1999 г.) обязывает органы, осуществляющие ОРД, исполнять в пределах своей компетенции письменные поручения следователя, органа дознания, указания прокурора и решения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, принятыми ими к производству (п. 2 ст. 14).

Нормативное системное изложение взглядов законодателя на использование результатов ОРД в уголовном процессе содержится в ст. 11 ФЗ об ОРД. В частности, ч. 2 ст. 11 Закона устанавливает, что результаты ОРД могут выступать поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств.

В соответствии с п. 1 Инструкции под результатами ОРД понимаются фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ об ОРД порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

В случаях проведения в рамках ОРД оперативно-технических мероприятий результаты ОРД могут быть также зафиксированы на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т. п.).

Результаты ОРД могут предоставляться по инициативе органов, осуществляющих ОРД, либо при выполнении отдельных поручений органов дознания, следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.

В соответствии с п. 21 Инструкции при отсутствии возможности проведения оперативно-розыскных мероприятий по поручению органа дознания, следователя, указанию прокурора или определению суда по находящимся в их производстве уголовным делам им в течение 3 дней с момента получения поручения направляется мотивированное письмо за подписью руководителя органа, на который было возложено исполнение данного поручения.

Для эффективного использования в расследовании оперативных данных необходимо обеспечить точное исполнение установленных законом и подзаконными нормативными актами правил представления результатов ОРД органам предварительного следствия.

Содержание данного постановления раскрывается в п. 12–15 Инструкции. Согласно п. 17 Инструкции это постановление подготавливается в одном экземпляре, подписывается руководителем органа, осуществляющего ОРД, и приобщается к материалам дела оперативного учета или соответствующего номенклатурного дела.

Степень секретности представляемых материалов, виды приложений и способ передачи определяются в соответствии с правилами секретного делопроизводства в каждом конкретном случае отдельно, в том числе в зависимости от существа полученного запроса (поручения) и наличия сведений, подлежащих засекречиванию.

Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе ОРД предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков. Должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов.

Инструкцией допускается представление материалов в копиях, в том числе с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательно оговаривается в сопроводительных документах (протоколах). Тип носителя определяется инициатором оперативно-розыскных мероприятий.

Оригиналы материалов в данном случае хранятся в оперативном подразделении до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу. Оформление результатов ОРД, полученных при проведении оперативно-технических мероприятий (прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, обследование жилища граждан, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений и др.), осуществляется в соответствии с требованиями Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», утвержденной приказом ФСБ России, МВД России, СВР России, ФСО России, Службы безопасности Президента РФ, ФПС России, ФСНП России, ГТК России от 19 июня 1996 г. № 281 дсп/306 дсп/30 дсп/215 дсп/66 дсп/390 дсп/191 дсп/374 дсп.

Пунктом 20 Инструкции установлено, что в случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии сведений об угрозе государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации результаты ОРД представляются указанным субъектам незамедлительно. При этом оперативное подразделение в соответствии с п. 3 ст. 145 УПК обязано принять меры по сохранению следов преступления.

Для применения ст. 11 ФЗ об ОРД в точном соответствии со смыслом ее положения необходимо каждый раз сопоставлять ее содержание с содержанием ст. 1–9 данного Закона. Эти нормы определяют допустимость использования результатов ОРД в расследовании преступлений, хотя законодатель применительно к ОРД эти термины прямо не употребляет.

Нарушение требований ст. 1–9 ФЗ об ОРД создает сомнения в возможности и правомерности использования ее результатов в качестве «будущих доказательств». Другими словами, информация, полученная лицами, неправомочными осуществлять ОРД, путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, не предусмотренных законом, или при отсутствии предусмотренных законом оснований (например, проникновение в жилище без судебного решения), должна рассматриваться как создающая при всех условиях неустранимые сомнения в обоснованности и поэтому недопустимая к использованию в порядке ст. 11 указанного Закона.

Результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно:

• сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены;
• при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков преступления;
• сведения о лице (лицах), его совершившем (если оно неизвестно), очевидцах преступления (если они известны), о местонахождении следов преступления, документов и предметов, которые могут стать вещественными доказательствами, о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (п. 5 Инструкции).

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела орган дознания должен учитывать, относится ли данное преступление к его компетенции (ст. 151 УПК). Орган дознания обладает полномочиями по возбуждению уголовных дел, по которым предварительное следствие не обязательно; уголовные дела, по которым обязательно предварительное следствие, как правило, возбуждаются следователями.

Оперативные работники возбуждают такие дела и проводят по ним неотложные следственные действия, когда необходимо пресечь преступление или когда следователь не имеет возможности немедленно приступить к расследованию, а промедление в реагировании на сообщение о совершенном или готовящемся преступлении может привести к утрате возможности задержания преступников с поличным, получения важных доказательств.

Получив согласие на реализацию оперативных материалов, он заблаговременно предъявляет их для ознакомления следователю, который оценивает их с точки зрения достаточности имеющихся данных для возбуждения уголовного дела.

Данная практика вызвана тем, что имелось немало случаев преждевременной или необоснованной реализации оперативных материалов и, соответственно, необоснованного возбуждения уголовных дел подразделениями криминальной милиции, которые затем приходилось прекращать.

Преждевременное возбуждение уголовного дела о замаскированном преступлении, обнаруженном оперативным путем, когда в ходе оперативно-розыскной работы не были задокументированы способы совершения замаскированного преступления, местонахождение похищенного имущества, ценностей, добытых преступным путем, источники, из которых могут быть получены доказательства в ходе расследования, и т. д., нередко приводит к тому, что следователь после возбуждения уголовного дела не знает, где искать доказательства, действует «вслепую».

Преступники тем временем имеют возможность принять меры к уничтожению доказательств, сокрытию следов преступления, и в результате создаются неодолимые препятствия к раскрытию преступления.

Следователь, знакомясь с оперативными материалами, призван определить, насколько собранные оперативным путем фактические данные указывают на признаки конкретного преступления и возможно ли эти данные установить в процессе расследования. Если следователь считает, что преступная деятельность лица (группы лиц) недостаточно задокументирована, то он указывает оперативному работнику на те проблемы, которые необходимо устранить в процессе доработки материалов.

Объясняется это тем, что проведение оперативно-розыскных мероприятий по закону относится к исключительной компетенции органов внутренних дел, а также иных органов исполнительной власти, наделенных полномочиями по осуществлению ОРД (п. 1 ст. 40 УПК), и следователь не вправе регулировать эту сторону деятельности органа дознания.
Выполнив указания следователя о доработке материалов, оперативный работник при наличии признаков преступления, подследственного следователю, направляет их тому же следователю.

Все эти материалы, хотя они получены в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, дают возможность должным образом перепроверить полученные сообщения о совершенном или готовящемся преступлении и обеспечить принятие не менее обоснованного решения о возбуждении уголовного дела, чем тогда, когда заявление о преступлении поступило от гражданина или должностного лица.

В ряде случаев при реализации дел оперативного учета органом дознания, наделенным в соответствии с законом полномочиями на осуществление ОРД, принимаются меры к возникновению по ходу реализации предусмотренных законом (ст. 140 УПК) поводов для возбуждения уголовного дела (написание гражданином заявления о преступлении, склонение одного из участников преступления к явке с повинной).

Соответственно, следователь будет ссылаться при возбуждении уголовного дела на один из этих поводов. Но если таких поводов нет, а преступление обнаружено оперативным путем и орган дознания ставит перед следователем вопрос о возбуждении уголовного дела, то в этих случаях поводом к возбуждению уголовного дела должен быть рапорт оперативного работника об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК) с изложением фактических обстоятельств обнаруженного преступления.

К указанному рапорту оперативный работник должен приобщить полученные в ходе ОРД документы, которые убеждают в наличии оснований к возбуждению уголовного дела и могут в дальнейшем быть использованы в качестве доказательств. Разумеется, приобщать следует такие материалы, которые могут быть использованы в уголовном процессе без ущерба для безопасности субъектов (участников) ОРД, сохранения в тайне сведений об используемых при проведении негласных оперативно-розыскных мероприятиях силах, средствах, методах ОРД (п. 26 Инструкции).

Использование результатов ОРД при производстве отдельных следственных действий. В соответствии с п. 6 Инструкции результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов расследования и суда, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении орудий и средств совершения преступления, денег и ценностей, нажитых преступным путем, предметах и документах, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, и о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения следственных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

При подготовке и определении наиболее целесообразных тактических приемов следственных действий могут использоваться любые фактические данные, добытые оперативным путем. Несколько иначе обстоит дело с возможностью использования их в качестве основания следственных действий. В этом качестве могут служить лишь такие результаты, источники получения которых могут быть расшифрованы и которые приобщены к материалам уголовного дела.

Особую ценность результаты ОРД имеют при подготовке к проведению обыска. Как показывает опыт, результативность обыска определяется не только своевременностью его проведения, но и тем, правильно ли было определено место его осуществления, все ли возможные места нахождения орудий преступления, предметов, документов и ценностей, которые могут иметь значение для уголовного дела, были подвергнуты обыску. Не имея об этом ориентирующей оперативно-розыскной информации, следователь неизбежно оказывается в весьма сложном положении.

В ходе оперативно-розыскных мероприятий могут быть получены данные о возможных местах хранения разыскиваемых предметов и документов, лицах, у которых намечается обыск, в том числе сведения, характеризующие род занятий, образ жизни, особенности поведения в быту и на работе, состав семьи, отношения с соседями (что имеет важное значение для приглашения понятых) и т. д.

От получения перечисленных сведений во многом зависит результативность обыска. В отдельных ситуациях целесообразно установить визуальное наблюдение за обыскиваемым, выяснить, есть ли у него оружие и способен ли он оказать сопротивление.

Оперативные работники могут оказать существенную помощь в сборе сведений об особенностях места производства обыска, конструктивных особенностях и условиях эксплуатации зданий (количество этажей, входов и выходов, планировка комнат и подсобных помещений и пр.).

Исходя из оперативных данных, необходимо предусмотреть участие специалиста-кинолога в случаях, когда в местах производства обысков могут находиться собаки крупных пород.

Использование результатов ОРД в процессе доказывания по уголовным делам. Пункт 7 Инструкции устанавливает, что результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Результаты ОРД, преобразуемые в доказательства, могут быть использованы для доказывания любого обстоятельства, предусмотренного ст. 73 УПК. Они не могут рассматриваться как менее ценные в сравнении с другими доказательствами.

Использование результатов ОРД не заменяет доказывания, а лишь содействует ему, так как собирание оперативно-розыскной информации лишено процедуры соблюдения тех прав и свобод человека и гражданина, которая присуща процессуальному доказыванию.

В ходе оперативно-розыскных мероприятий оперативный работник или лицо, оказывающее ему содействие, может лично, непосредственно наблюдать те или иные факты, события, действия, имеющие значение для дела. Это может происходить, например, в ходе наблюдения за сбытом фальсифицированной продукции на предприятиях торговли, проверочной закупки или контролируемой поставки предметов и веществ, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен (оружие, наркотические вещества, драгоценные металлы, драгоценные камни и пр.); при оперативном внедрении в организованные группы и т. п.

Получаемые таким образом сведения могут быть введены в процесс доказывания посредством допроса в качестве свидетеля оперативного работника, составившего рапорт или справку о проведении оперативно-розыскного мероприятия, допроса граждан, участвовавших в оперативно-розыскных мероприятиях. Таким образом, фактические данные, содержащиеся в показаниях лица, допрошенного после возбуждения уголовного дела, будут являться доказательствами по делу, а протокол его допроса – источником доказательств.

Указанные выше документы – носители доказательственной информации, предназначенные для передачи в следственные подразделения с целью принятия к лицам мер, предусмотренных законом, должны отвечать определенным требованиям.

Во-первых, в соответствующих документах должны быть подробно отражены все данные, необходимые для последующего определения доказательственного значения выявленных и зафиксированных фактов.

В частности, в них излагаются сведения о времени, месте проведения конкретного оперативно-розыскного мероприятия, лицах, выполнивших оперативно-розыскные действия; указываются данные о применявшихся технических средствах; какие результаты при этом получены и как они зафиксированы, а также иные важные, по мнению оперативного работника, сведения, гарантирующие достоверность полученной информации.

Во-вторых, в документах не должно содержаться данных, не подлежащих разглашению, т. е. сведений, расшифровывающих негласные методы и средства оперативно-розыскной работы.

Следователь, закрепленный за конкретной разработкой, знакомится с материалами прослушивания телефонных и иных переговоров, делает пометки на тех из них, которые несут доказательственную информацию и могут быть приобщены к материалам уголовного дела.

В соответствии с этими пометками оперативный работник обеспечивает сохранность подлинных звукозаписей переговоров для проведения по ним при необходимости фоноскопической экспертизы. Материалы с переговорами, имеющими доказательственное значение, могут быть использованы при допросах подозреваемых, обвиняемых или свидетелей.

Такие предметы преобразуются в доказательства в соответствии со ст. 81–82, 176–177 УПК. Важнейшим условием использования результатов ОРД в доказывании по уголовному делу является их проверяемость. Уголовно-процессуальным законом предоставляются широкие возможности для выяснения процессуальным путем источника происхождения и подлинности материалов, полученных оперативным путем.

С целью установления происхождения и подлинности таких материалов, допустимо, в частности, допросить в качестве свидетеля любых лиц, применявших технические средства при проведении оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного работника.

Важное значение в проверке полученных данных имеет назначение соответствующих судебных экспертиз (фоноскопической, технико-криминалистической и др.). Могут быть произведены обыски, выемки и осмотры документов с целью обнаружения оригиналов, подвергшихся съемке ранее в процессе ОРД, и т. д.

Использование результатов ОРД в доказывании по уголовным делам предполагает обеспечение дополнительных возможностей для полноты и объективности по делу:

• выяснение необходимых направлений и пределов проверки доказательств;
• проверка версии о возможной необъективности ревизора, экспертов;
• выяснение круга свидетелей, не желающих участвовать в производстве по делу, хотя они владеют важной информацией;
• обеспечение сохранности предметов и документов, могущих иметь доказательственное значение, которым угрожает уничтожение заинтересованными лицами;
• выявление замыслов и обстоятельств, которые требуют обеспечения безопасности тех или иных участников уголовного процесса.