Способы обнаружения подделок в документах

Криминалистическое исследование документов делится на:

• технико-криминалистическое;
• исследование письма.

При технико-криминалистическом исследовании его предметом является, главным образом, материал документа (восстановление поврежденных документов, исследование документов с замазанными, залитыми текстами, определение давности документов, исследование подчищенных, вытравленных документов). К технико-криминалистическим относится, кроме того, исследование оттисков печатей и штампов, а также машинописных текстов.

Простейшими способами прочтения залитых текстов служат: осмотр лицевой и оборотной сторон документа в падающем свете под различными углами зрения, осмотр при боковом освещении и на просвет. Если штрихи текста и вещества наслоения отличаются по цветовому фону, пятно осматривают через светофильтр того же цвета, что и пятно. Если залитый текст был выполнен карандашом, он может быть восстановлен осмотром при боковом освещении по следам давления на оборотной стороне документа.

Определение давности документов и записей в них.

Первый случай предполагает установление абсолютной давности, второй – относительной давности. Абсолютная давность документа определяется путем изучения содержания документа, материалов и орудий письма, а также почерка.

В отношении содержания документа исследуют: когда происходили цитируемые в тексте события, когда были приняты употребляемые наименования местности, учреждений, предприятий, не имеется ли в документе сведений, не соответствующих дате, которой помечен документ. В отношении материалов письма исследуют состав и выработку бумаги, фирменные знаки, состав материалов штрихов, признаки старения бумаги и вещества штрихов.

При многократном складывании и разворачивании документа наступает повреждение бумаги: волокна, не обладающие достаточной упругостью, ломаются. Повреждение поверхности бумаги в местах складки вызывает при письме чернилами расплывы последних. Этим устанавливается, до или после складывания выполнен документ (дописка).

Исследование подчищенных документов. Подчисткой называется механическое удаление штрихов путем стирания или выскабливания. Всякая подчистка влечет за собой в большей или меньшей степени повреждение поверхности бумаги.

Это выражается в потере глянца, увеличении впитываемости, взъерошенности волокон; интенсивная подчистка вызывает утончение бумаги. Если запись была выполнена на линованной бумаге, на документальной бумаге, снабженной защитной сеткой, последняя нарушается.

Если на подчищенном месте написан чернилами новый текст, то при этом нередко происходят расплывы чернил позднейших штрихов. Перечисленные признаки могут быть обнаружены посредством осмотра поверхности документа невооруженным глазом и при помощи лупы. Утончение бумаги- в подчищенных местах обнаруживается осмотром документа на просвет. Особенно видны следы подчистки на хорошо проклеенной бумаге.

Исследование вытравленных документов. Травление документов состоит в уничтожении записей посредством химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества штрихов с последующим удалением продуктов травления, а иногда и без такового. На процесс травления влияют: концентрация реактива, температура раствора, продолжительность травления. Штрихи, выполненные графитным карандашом, черной тушью и некоторыми другими веществами, не поддаются травлению.

Применение сильнодействующих веществ может привести к уничтожению документа, поэтому применяют слабые, при этом остаются следы первоначальных штрихов. Иногда преступники применяют вместо травления смывание штрихов растворителями.

Это сопровождается окрашиванием прилегающих участков документа. Важнейшим методом исследования вытравленных документов является исследование в ультрафиолетовых лучах, дифференцирующих различные оттенки люминесцентного свечения, что способствует не только установлению факта травления, но и прочтению вытравленных текстов.

Установление приписок, выполненных от руки. Приписки совершаются преступниками с целью увеличения суммы выданных денег в расписках, количества и стоимости отпущенных товаров в накладных, объема произведенных работ. Возможны приписки в личных документах – удостоверениях, аттестатах, справках и др. Приписки выполняются преступником на свободных местах документа, между окончанием текста и подписью, между строками, в конце строк, в промежутках между словами, впереди обозначенных сумм.

Установление переделки документов. Переделки записей в документах производятся преступниками путем исправления первоначальных текстов, отдельных знаков на другие. Подделыватель устраняет лишние штрихи и добавляет другие. Исследование переделок происходит такими же методами, как и приписок. Все такие признаки (обводка, утолщение штрихов) обнаруживаются с помощью лупы или микроскопа и фиксируются фотографическим путем.

При установлении факта приписки или переделки возникает вопрос, кем произведена подделка.

Первые два вопроса выясняются следователем. Обнаружение материалов и орудий, при помощи которых была произведена приписка или переделка, производится путем обыска или выемки. Одним из способов установить лицо, выполнившее приписку или переделку в документе, является почерковедческая экспертиза.

Важным видом технико-криминалистических исследований является исследование оттисков печатей и штампов, вызывающих сомнение в их подлинности. Оттиски печатей и штампов являются реквизитами многих документов.

Выявление слабовидимых оттисков производится методами, используемыми для прочтения слабовидимых текстов (цветоделительная фотосъемка, применение светофильтров при рассмотрении).

Необходимо изготовить не менее 10–15 оттисков, выполненных при различном нажиме печати или штампа на бумагу, с различным количеством мастики. Кроме того, должны быть собраны и представлены эксперту оттиски, относящиеся ко времени возникновения документа, с подлежащими исследованию оттисками печати.

Печати и штампы изготавливаются только в специальных мастерских, поэтому признаки, указывающие на кустарное изготовление, как правило, являются признаками подделки.

Широкое использование в настоящее время ксерокса позволяет получить точную копию оттиска печати. Установить факт ее ксерокопирования позволит консультация специалиста.

Для решения первого вопроса учитываются такие признаки:

• размер шрифта;
• шаг главного механизма;
• величина междустрочных материалов;
• тип клавиатуры (обыкновенная, полная, сокращенная);
• комплект знаков;
• марка шрифта.

Решение названного вопроса позволяет установить однородность объектов, их принадлежность к определенной группе, классу.

Для решения вопроса о том, отпечатан ли документ на данной машинке, эксперту должны быть представлены исследуемый документ и образцы – тексты, напечатанные приблизительно в то же время, когда был напечатан исследуемый текст. Они должны содержать все знаки пишущей машинки.

Кроме того, представляются в качестве образцов тексты, выполненные на данной машинке по заданию следователя. Сравнительное исследование производится по масштабным фотографиям, увеличенным в пять-шесть раз с использованием специальных шкал и других методик.

В отдельных случаях возможна идентификация личности по машинописному тексту. При этом используются признаки письменной речи, навыки и характерные особенности печатания на машинке, в частности, начало расположения текста, его размещение на листе бумаги, способы выделения наиболее значимых слов, манера зачеркивания ошибочного текста, манера перебивки букв, опечаток и др.