Криминальная глобализация мировой экономики и распространение коррупции

Исторические этапы эволюции коррупции в Европе. Противодействие коррупции на примере антикоррупционного законодательства США, уголовного законодательства о взяточничестве (коррупции) Великобритании, антикоррупционного законодательства Японии и Китая. Характеристика основных сфер и направлений противодействия коррупции. Проблема понимания коррупции требует качественно нового подхода в исследовании этого явления.

Первый этап – классический, охватывает собой период с VIв. до н.э. до V-VIвв. н.э. В этот период зарождается понятие «коррупции», однако его значение не имеет ничего общего с современным пониманием. Первоначально «местообитанием» смысла коррупции, о чем говорят тексты Платона и Аристотеля, была древнегреческая форма: «катаЛит», значение которой в более позднее время воспримет латинская форма “corruption”.

Платон и Аристотель, употребляя термин в отношении власти гибнущей, терпящей упадок, одной из основных причин которого является корыстолюбие правителей. При этом власть в глазах своих граждан непременным образом теряет авторитет добродетельной и заботливой, что согласно латинской терминологии, можно назвать коррупцией, а власть – коррумпированной.

Следование первому совету привело к возникновению классической афинской демократии, формировавшейся в конце VI-начале V в. до н.э., что можно назвать классическим зарождением современной западно-европейской идеи правового государства. Одной из самых ранних попыток борьбы с коррупцией являются меры, которые применял римский император Домициан (годы правления: 81-96 гг.), младший сын императора Веспасиана, вошедшего в историю фразой: «Деньги не пахнут».

В 81 г. нашей эры Домициан становится императором. Его отец и старший брат правили в тесном союзе с родовой римской аристократией, виднейшие представители которой заседали в сенате. Но побочные последствия этого альянса были удурчающими. В империи стало привычным делом снисходительное отношение к взяточничеству и казнокрадству (чтобы не «обидеть» сенаторов, из числа которых и выходили главные мздоимцы).

Неудивительно, что верхи римского общества были очень довольны такими благодушными императорами. Новый император Домициан ясно видел язвы римского общества. Он лично принимает участие во всех областях управления государством. Издаются приказы, регламентирующие мельчайшие детали повседневной жизни. Начинается широкая антикоррупционная кампания.

Вот что пишет об этом периоде римский историк Светоний: «Суд он правил усердно и прилежно … Пристрастные приговоры он отменял; судей, уличенных в подкупе, увольнял. Столичные магистрантов и провинциальных наместников он держал в узде так крепко, что никогда они не были честнее и справедливее …».

Наводится порядок в финансовой сфере. Налоги снова собираются с неукоснительной строгостью причем не только с бедных слоев (с них налоги всегда собирались неумолимо), но и с богачей. Возрастает ценность римской валюты – при Домициане римский динарий оценивается выше, чем при его предшественниках. Заметим, что именно при Домициане завершилось строительство начатого еще при Веспасиане римского Колизея.

Однако еще первый император Октавиан Август заключил своего рода договор с римским аристократическим олигархатом. По этому соглашению высшая знать (сенат) признает власть императора, взамен император не мешает сенаторам обогащаться сомнительными способами.

Римские цезари 1 в. н.э. вовсе не были абсолютными монархами. Их власть была своеобразным симбиозом авторитарных и республиканских традиций. Те правители, которые пытались нарушить этот пакт (то есть стать самодержавными властителями в полном смысле слова), как правило, стали жертвами заговоров. Так было с Калигулой, Нероном. То же произошло с Домицианом.

Страх за свою жизнь закономерно привел императора Домициана к мысли о необходимости его физического устранения. Причем заговор составили не военные, как это было чаще всего, а люди из числа придворных. 18 сентября 96 г. «эффективный менеджер» был убит ударом кинжала в собственном дворце. «Негласный пакт» цезарей и олигархов вновь одержал победу.

Убийство Домициана, по мнению Светония, народ принял равнодушно, но солдаты отреагировали очень бурно и добились наказания совершивших преступление. Сенаторы были вне себя от радости. Они применили по отношению к Домициану damnatio memoriae (проклятие памяти). Тело вынесли их дворца на простых носилках. Похоронами занималась старая кормилица Домициана по имени Филлида, погребя его прах в одной пригородной усадьбе.

«Обман стал объектом рефлексии многих мыслителей (Н.Макиавелли, И.Канта, Л. Штрауса и т. д.). Гегель в “Философии права” разработал категорию неправа (негативного права), как особую волю, демонстрирующую произвол индивида в отношении всеобщей воли и всеобщего права. Обман является одной из её форм, наравне с непреднамеренным заблуждением и преступлением».

Согласно данной концепции, власть «помазанника божьего» (монарха) принадлежит ему по соизволению самого Бога. Таким образом, обличение ее в коррупции непременно означает апелляцию к самому монарху, олицетворяющему собой весь государственный механизм. Поэтому критика монарха была равносильна вершине кощунства, которое, естественно, жестоко каралось.

В учении схоластов коррупция стала означать «разрушение, разложение; изменение в категории “субстанция”; противоположность порождению, зарождению». Она возникает тогда, когда форма, тесно связанная с материей, перестает существовать, и тогда склонность к злу создает возможность для повреждения природы. «Таким образом, понятие коррупции в своем теологическом понимании полностью укладывалось в концепцию греха, позволявшей сосредоточить ответственность на самом грешнике, т.е субъекте, отступившем от истины».

Фактически взяточничество существовало в то время и находилось под запретом. Однако оно не воспринималось как признак коррупции власти, ка системное явление, присущее государству. Теологическое понимание права представляло любого преступника, по сути, в качестве грешника, грехи которого вменяются только ему, и только он несет за них наказание. Итак, ответственность взяточника является персонифицированной, в связи с чем любая апелляция к власти, которую могли бы в данном случае обвинить в коррупции, исключалась.

Третьим типом ее понимания является этатизм, сформировавшийся в рамках классической научной рациональности в период нового времени. Его возникновение является результатом утраты религиозного значения правовой культуры. В этом контексте право является не божественным, а продуктом государственной власти.

Этатизм характерен для тоталитарных режимов, стремящихся в своем утверждении подчинить абсолютному контролю все стороны общественной жизни, возводя правопорядок на насилии или (и) обмане. Таковым было понимание сущности понятия «коррупции» в западноевропейской философии. Далее кратко рассмотрим уголовное законодательство по борьбе с коррупцией таких стран, как США, Великобритания, Япония и Китай. Одной из специфических черт уголовного законодательства США является отсутствие единой системы уголовного права.

Рассмотрим нормы, предусматривающие уголовную ответственность за коррупцию на примере Уголовного кодекса штата Техас.

Дефиниция взяточничества содержится в ст. 36.02 (Взяточничество) и трактуется как:

• Лицо совершает посягательство, если оно намеренно или осознанно предлагает, предоставляет или соглашается предоставить другому, или просит, принимает или соглашается принять от другого:
• любую выгоду в качестве вознаграждения за вынесение принимающим выгоду лицом решения, мнения, рекомендации, голосования или осуществления иного зависящего от его усмотрения поведения в качестве публичного служащего, партийного работника или избирателя;
• любую выгоду в качестве вознаграждения за вынесение принимающим выгоду лицом решения, голосования, рекомендации или осуществление иного зависящего от его усмотрения официального полномочия в ходе судебного или административного разбирательства;
• любую выгоду в качестве вознаграждения за нарушение возложенной законом обязанности публичного служащего или партийного работника48.

По РИКО считается незаконным получение или использование доходов от деятельности, связанной с рэкетом или поступлениями от иного лица, возглавляющим эту преступную деятельность для приобретения акций или создания предприятия для осуществления коммерческой деятельности между штатами, объявляется вне закона деятельность любого предприятия, занимающегося коммерческой деятельностью между штатами с использованием какой-либо модели рэкета.

Свод законов РИКО был дополнен, и в настоящее время являются его составной частью такие законы, как закон о банковской тайне, требующий от финансовых организаций ведения специальных записей по банковским операциям клиентов, вплоть до имен клиентов, источников получаемых денег, размером сумм о денежных операциях свыше 19 999 долларов и сообщении о них в ФБР; Закон «О всеобщем контроле за распространением наркотиков»; Закон «О полной конфискации».

РИКО представляет собой объемный нормативный акт, в котором, помимо уголовно-правовых норм содержатся и гражданско-правовые, гражданскои уголовно-правовые нормы, вплоть до института защиты свидетелей, а также нормы, регулирующие деятельность оперативных служб.

Ведение борьбы с организованной преступностью целенаправленно и последовательно на основе действующего законодательства позволило США добиться определенных успехов в этом направлении, преступные организации вытеснены из сферы реальной экономики. Законодательство о преступлениях в Англии носит нетипичный и своеобразный характер даже по сравнению с законодательством США. Нетипичность проявляется в отсутствии кодифицированного законодательства по всем отраслям права, в том числе и уголовного.

Наиболее известным и авторитетным представляется многотомное и периодически дополняемое «Собрание законов Англии» Холсбери, в котором все нормы уголовно-правового содержания помещены в 11 томе. По этому учебнику мы и рассмотрим коррупционные преступления по уголовному праву Англии.

В разделе «Посягательства на избирательные права граждан», предусмотренном Законами 1854, 1883 и 1949 гг., указанные преступления делятся на две группы: первая – это приемы коррупции (corrupt peactieces), причем термин коррупция известен английскому праву еще с 1509 г. Вторая – незаконные приемы, больше рассматриваемые как полицейские проступки.

Должностные преступления также можно разделить на две группы, одна из которых – это собственно должностные преступления, а вторая — взяточничество (corrupt). К собственно должностным преступлениям относятся превышение власти или ненадлежащее выполнение своих служебных полномочий и злоупотребление властью, которые в английской юриспруденции рассматриваются как основания для гражданско-правовой ответственности в порядке искового производства, и только при определенных условиях могут рассматриваться в качестве преступлений.

Законодательство о взяточничестве представлено значительным количеством норм, представленных как в Общем праве, так и в статутном законодательстве, имеющим длительную историю. Закон «О торговле должностями» 1551 г. и аналогичного содержания Закон 1809 гг. предусматривают уголовную ответственность за торговлю должностями в государственных органах.

Помимо указанных, в число антикоррупционных законов входят: Закон «О коррупции в государственных органах» 1889 г., Законы «О предотвращении коррупции» 1906 и 1916 гг. Отдельные нормы антикоррупционной направленности содержатся в актах, касающихся как управления и политической жизни, так и развития отраслевого законодательства, например, Закон «О лицензировании» 1964 г., Закон «О таможенном и акцизном управлении» 1979 г., Закон «О народном представительстве» 1983 г., Закон «О политических партиях, выборах и референдумах» 2000 г., Закон «Об уголовном праве» 1993 г., Закон «О доходах от преступлений».

Однако, несмотря на значительное число норм, по настоящее время отсутствуют четкие определения понятия «коррупция», и не определен круг лиц, подлежащих ответственности за коррупцию (взяточничество). Судебная практика выработала два основных подхода к толкованию термина «коррупции» (наряду с имеющими место другими).

В первом случае, в одном из при говоров судов утверждается, что слово «коррупция» описывает действие, которое запрещено законом как ведущее к подкупу; во-втором, это нечестное намерение, ослабляющее верность агента своему принципалу, более конкретно «использованный термин означает, что лицо, предлагающее взятку, делает это свободно и с намерением вовлечь лицо, которому она адресована, в коррупционные соглашения, мотивы же, которыми руководствовался обвиняемый, значения не имеют». В 1997 г. комиссия по реформе опубликовала предложения по модернизации законов по предотвращению коррупции 1889-1916 гг. и о принятии специального закона об ответственности за взятку, но они не были одобрены.

В 2003 г. правительством был разработан и опубликован законопроект «О коррупции», однако он так и не получил одобрения, и работа над новым законопроектом продолжалась вплоть до 2010 г. Закон «О взяточничестве» (UK BRIBERY AKT) был принят 8 апреля 2010 г. и вступил в силу с 1 июля 2011 г. Этот консолидирующий акт заменил сложные и противоречивые нормы общего права, статутных законов 1889-1916 гг. и установил новые нормы по борьбе со взяточничеством.

Субъектами являются все физические и юридические лица, ведущие свой бизнес на территории Великобритании. Законом запрещены любые выплаты чиновникам, даже чисто символические. И это даже несмотря на то, что они могут быть признаны местной практикой.

Установлено новое деяние, ранее неизвестное – это не предотвращение взяточничества внутри компании, которое может совершаться без ведома руководства кампанией, и оно несет ответственность за любой случай вскрывшегося факта. 1 января 2018 г. в Великобритании был принят наделавший много шума в России Закон «Ордер на состояние неясного происхождения имущества».

Британские правоохранители получили возможность начинать расследование в случае подозрения, что активы, стоимостью от 50 тыс. фунтов стерлингов были приобретены политически значимыми лицами, а средства взяты из непонятных источников через подставных лиц на деньги из офшорных компаний за наличные неизвестного происхождения. Фактически, это презумпция виновности недвижимости, банковских счетов или иного имущества, которое вызывает подозрение. Если объяснить, что имущество было заработано честным путем, не удастся, это имущество будет конфисковано.

Сотрудники британской разведки рассматривают также законность выдачи богатым россиянам инвесторских виз. Этот шаг был сделан после того, как власти отказались продолжить инвесторскую визу Роману Абрамовичу. Национальное агентство по борьбе с преступностью попросило объяснить происхождение капитала российского олигарха Романа Абрамовича. Он не предоставил объяснений, а вместо визы получил гражданство Израиля, которое дает право безвизового выезда и пребывания в Великобритании.

26 апреля 2018 г. газета «Таймс» сообщила, что имена россиян, хранящих деньги в британских офшорах, в том числе на Британских, Виргинских и Каймановых островах, будут раскрыты. До настоящего времени британские заморские территории освобождались от действующего в стране требования раскрывать личности владельцев активов, хранящихся под их юрисдикцией. По мнению британских законодателей, это делает возможным отмывание денег, что, в свою очередь, способствует росту преступности и коррупции.

Действующий УК Японии был принят в 1907 г. как отмечают специалисты, его название «Кэйхо» не содержит слова «кодекс» («хотэн»), пишется и читается также, как словосочетание «Уголовное право». Общая часть называется «Сорон», т. е. «Общие положения» или «Общая теория», а Особенная часть «Какурон», т. е. «Детальные (подробные) положения». В ходе исторического развития государства в УК Японии 1907 г. был внесен ряд масштабных изменений, касающихся усиления ответственности за коррупцию (1980), изложения текста современным языком (1995), декриминализацию супружеской измены со стороны жены и т. п.

Необходимо отметить, что связанные со взяточничеством деяния, предусмотренные в УК РФ в трех статьях (290, 291 и 291.1), содержатся в УК Японии в 5 статьях (197, 197.2, 197.3, 197.4, 198), отличающихся большей детализацией предусмотренных в них составах преступлений. В соответствии с УК Японии взяточничество делится на получение взятки (ст.ст. 197-197.4) и дачу взятки (ст. 198).

Формами получения взятки являются: простое получение взятки и получение с принятием просьбы (ч. 1 ст. 197), предварительное получение (ч. 2 ст. 197), передача третьему лицу (ст. 197.2), получение при отягчающих обстоятельствах (ч. 1 и 2 ст. 197.3), последующее получение (ч. 3 ст. 197.3), получение за посредничество (ст. 197.4).

Основной состав взятки в УК РФ (ч. 1 ст. 290), существенно отличается по конструкции от состава простого получения взятки, сформулированного в ч. 1 ст. 197 УК Японии, согласно которой, «публичное должностное лицо или арбитр, которые в связи со своей служебной деятельностью принимают или требуют взятку или соглашаются на обещанную им взятку, наказываются лишением свободы с принудительным физическим трудом на срок до 5 лет. Если при этом была предъявлена и принята просьба, то наказание в виде лишения свободы с принудительным физическим трудом увеличивается до 7 лет (ч. 2 ст. 197 УК Японии).

Предметом взятки по УК РФ, в силу прямого указания в ст. 290, являются деньги, ценные бумаги, иное имущество, имущественные права, услуги имущественного характера, в Японии предмет взятки непосредственно не определен, но, согласно японской доктрине, им, в частности, могут быть деньги, уплата по долговому обязательству, угощение пищей и напитками, организация выступления артистов, интимные отношения с представителями другого пола, рекомендации при устройстве на работу, беспроцентный кредит.

Как мы уже говорили, в основу поведения государственных служащих положен кодекс Бусидо – путь воина. Коротко расскажем о нормах, содержащихся в нем. Все сочинения, посвященные Бусидо, можно разделить на две основные категории: руководства по фехтованию на мечах, в которых принципы Бусидо переводятся как-бы в практическую плоскость воинского искусства, и трактаты философского содержания, в которых рассматриваются духовные апекты Бусидо.

Одно из самых ранних и лучших высказываний о Бусидо мы находим в письме Тории Мотатада, посланным им в 1600 г. своему сыну из замка Фусими, который мужественно оборонял. В этом письме выражается основная заповедь любого самурая – верность подданного своему господину: «Сам я принял решение остаться в замке и принять быструю смерть.

Было бы не трудно прорваться сквозь вражеские ряды и спастись бегством, даже находясь в окружении десятков сотен вооруженных всадников и пехотинцев. Однако это не путь настоящего воина, до конца преданного своему господину. Вместо него я буду противостоять целой рати, даже не обладая и сотой долей того, что необходимо для обороны, но я принял решение защищаться и погибну со славой. Поступая таким образом, я поступаю в соответствии с семейными традициями моего господина Изясу, ибо не следует оставлять замок, который обороняешь по приказу господина, или проявлять слабость, ставя свою жизнь превыше всего остального».

В конце письма он умоляет сына признать, что главной добродетелью самурая является макото (честность). Слово «макото» встречается во всех сочинениях, посвященных Бусидо. Особенная часть УК Китая состоит из 10 глав и содержит 350 статей. Каждая из них содержит описание признаков конкретного состава преступления. Статьи не имеют названия, а только порядковый номер и располагаются в УК по очередности в номерном порядке.

Глава 8 «Коррупция и взяточничество» состоит из 16 статей. В кодексе отсутствует определение понятия коррупции. Вместо этого в ст. 382 УК перечисляются действия, которые составляют коррупцию. Ч. 1 ст. 382 утверждает, что «Присвоение, воровство, получение мошенническим путем или незаконное завладение иными способами общественным имуществом государственными служащими с использованием своих служебных преимуществ расценивается как коррупция».

Вторым проявлением коррупции согласно ч. 2 ст. 282 является «Присвоение, воровство, получение мошенническим путем или незаконное завладение иными способами государственным имуществом лицами, которым государственными органами, государственными компаниями, предприятиями, организациями, народными объединениями поручено управление и хозяйственное распоряжение государственным имуществом, с использованием своих служебных преимуществ».

Если лицо совершило действие, рассматриваемое как индивидуальная коррупция в размере от 5 до 10 тыс. юаней, раскаялось в совершенном и добровольно возвратило присвоение, то наказание может быть смягчено либо оно освобождается от уголовной ответственности с применением к нему мер административной ответственности. Субъектами коррупционных преступлений являются государственные служащие, они несут ответственность и за получение взятки согласно ст. 388, если, воспользовавшись своим служебным положением или преимуществами служебного положения, они для получения незаконной выгоды затребовали имущество просителей либо получили имущество просителей лично или через других государственных должностных лиц.

По ст. 384 наказуемо использование казенных средств в личных целях для ведения противозаконной деятельности, либо использование сравнительно крупную сумму денег для ведения деятельности с целью получения прибыли, либо использование казенных средств в течение более 3 месяцев и не возвращение их. Безвозвратное использование казенных средств не по назначению в крупном размере наказывается более сурово – лишением свободы до 10 лет или бессрочным лишением свободы.

В ст. 385 дает общее определение взяточничества, которое проявляется в 2 видах. По ч. 1 ст. 385 – это затребование государственными служащими с использованием преимуществ своего служебного положения имущества третьих лиц, либо незаконное получение имущества третьих лиц, незаконное получение выгоды, причитающейся другим лицам. По ч. 2 ст. 385 под взяточничеством признаются случаи незаконного получения государственными служащими в процессе осуществления хозяйственно-экономической деятельности именное комиссионное или агентское вознаграждение. Взяточничество включает три самостоятельных вида преступления: получение взятки, дача взятки и посредничество во взяточничестве.

Ст. 386 получение взятки не раскрывается, а только указывается, что получение взятки в зависимости от суммы взятки и сопутствующих обстоятельств наказывается в соответствии с положениями ст. 383, как за индивидуальную коррупцию. Здесь же оговаривается, что требование взятки наказывается максимально суровым наказанием из предусмотренных ст. 383, т. е. вплоть до смертной казни. Помимо государственных служащих ответственность за получение взятки несут государственные органы, государственные компании, предприятия, производственные организации, народные объединения (ст. 387).

Ответственность за дачу взятки предусмотрена ст.ст. 389-390. в соответствии с ч. 1 ст. 386 под дачей взятки понимается «Передача государственному служащему имущества в целях получения незаконной выгоды». Под дачей взятки также понимается и «передача государственному служащему имущества в сравнительно крупном размере либо выдача государственному служащему комиссионного или агентского вознаграждения в процессе осуществления экономической деятельности в нарушение государственных установлений (ч. 2 ст. 389).

Отдельно наказуема дача взятки государственным органам, государственным компаниям, предприятиям, Производственным организациям, народным объединениям. Ст. 392 установила ответственность за посредничество во взяточничестве. Ст. 394 считает преступлением невозврат государственными служащими подарков, которые они получили при несении государственной службы внутри страны или в процессе осуществления внешних связей и которые они были обязаны сдать в соответствии с государственными установлениями.

Как серьезный удар по коррупции и взяточничеству, лишающую взяточников корыстной мотивации, следует рассматривать ст. 395, указывающую: «Государственные служащие, стоимость имущества которых или расходы которых заметно превышают величину законных доходов, и это превышение составляет значительную сумму, могут быть обязаны объяснить источник доходов. При невозможности подтверждения сумма, составляющая разницу, считается незаконно полученной». В этом случае следует наказание лишение свободы сроком до 5 лет или кратковременным арестом, а излишки имущества подлежат взысканию.

Ст. 396 установлена ответственность государственных органов, государственных компаний, предприятий, производственных организаций, народных объединений за незаконную раздачу государственного имущества частным лицам в качестве взяток. В Главе 9 «Должностные преступления» ч. 2 ст. 397 предусматривает уголовную ответственность за злоупотребление служебным положением или халатное отношение к служебным обязанностям, причинившее значительный ущерб общественному имуществу или государственным и народным интересам из корыстных побуждений. По той же статье за аналогичные действия привлекаются лица, не являющиеся сотрудниками государственных органов.

Ст.ст. 399-401 предусмотрена уголовная ответственность сотрудников органов юстиции за извращение закона из корыстных побуждений, позволившее подвергнуть преследованию и обвинению заведомо невиновное лицо, выгораживающее и помогающее избежать преследования и предъявления обвинения заведомо виновному лицу, либо в процессе судебного разбирательства по уголовному делу отступившие от реальных фактов и от закона, вынесшие приговор на основании вольного толкования закона.

По ст. 403 к уголовной ответственности привлекаются государственные сотрудники соответствующих государственных руководящих органов из корыстных побуждений, злоупотребляя служебным положением, незаконно зарегистрировавшие компании либо утвердившие и зарегистрировавшие выпуск акций или долговых обязательств, если указанные действия нанесли значительный ущерб общественному имуществу, государственным и народным интересам.

По мнению современных ученых УК КНР по сравнению с УК РФ наиболее полно и последовательно отражает в своих нормах основные направления современной преступности, особенно в сфере борьбы с должностными преступлениями и коррупцией. Тем не менее, в сентябре 2019 г. при обыске усадьбы бывшего мэра г. Ганьчжоу полицейские нашли 13,5 т золота. Драгоценный металл находился в слитках. 13,5 т. вполне можно вместить, например, в КамАз.

Также в подвале дома 57-летнего чиновника нашли большую сумму денег. Золото, деньги, картины и прочий антиквариат, выводили военными грузовиками. Помимо этого, вскрылась информация о тысячах квадратных метров роскошной недвижимости. Чжан Ци может грозить смертная казнь.

Рассмотрев меры уголовно-правовой борьбы с коррупцией в перечисленных странах, невозможно не сделать вывод о том, что политическая власть в современном мире больше не контролируются силой и сложностью вооружения – они определяются финансовой мощью.